«Ак Барс» банк сам себя наказал за недостаточный контроль за трейдером — эксперт

Люлинский работал в «Ак Барс» банке (АББ) с 2007 года. Начинал он с должности ведущего экономиста, в его обязанности входило управление ценными бумагами, осуществление операций на рынке ценных бумаг в интересах клиентов банка и увеличение дохода АББ.

Люлинский также был уполномоченным лицом дочерней компании АББ ИК «Ак Барс Финанс». Вскоре он стал торговать акциями на Московской бирже. В период с 2011 года по 2016 год трейдер Люлинский проводил операции на рынке как по банковским счетам, так и по собственному брокерскому счету, который был открыт у крупнейшего игрока рынка ценных бумаг.

Он оперативно скупал бумаги, после чего продавал, приобретая для ИК «Ак Барс Финанс» и самого банка пакеты акций крупнейших в России компаний («Норильский никель», «Северсталь», «Татнефть», «Газпром» и так далее).

Однако, по версии следствия, акции он скупал их со своего личного брокерского счета, делая это по завышенной стоимости. Действия вызвали отклонения на торгах.

Люлинский по двум схемам осуществлял операции с бумагами, которые обращались на Мосбирже: продажа акций банку по выгодной для продавца цене и вброс пакетов ценных бумаг на рынок, снижение цены и в последующем покупки их у банка с наибольшей выгодой для покупателя.

На предварительном следствии свою вину в мошенничестве (а изначально дело было возбуждено по ст. 159 УК РФ) он признал, погасив около 1,2 млн рублей ущерба. В дальнейшем от своих слов Люлинский отказывался, ссылаясь на то, что это был ход защиты. В результате вину он так и не признал.

Гособвинение просило для трейдера 4 года колонии общего режима со штрафом в 1 млн рублей и взысканием в счет потерпевшей стороны 75 млн рублей. В результате суд назначил ему 2,5 года условно, удовлетворив иск от «Ак Барс» банка на вышеуказанную сумму.

Аналитик ГК «Финам» Алексей Корнев заявил в беседе с корреспондентом Inkazan, что ситуация манипулирования рынком довольно частая, но эти случаи очень сложно доказать. «Нужно чтобы человек вел себя неосторожно. Это труднодоказуемо. По крайней мере у нас. В США такие вещи улавливаются быстро и жестко», — сказал эксперт.

Он отметил, что удар по репутации банка будет не столь сильным. «Аналогичные ситуации случались на западе, и всегда кредитному учреждению удается легко доказать, что злой умысел имел конкретный сотрудник, но ни в коем случае не вся компания. Сейчас в банке могут заявить, что ужесточат подход к работе трейдеров. Если клиентам ущерб нанесен не был, то они отнесутся к этой ситуации спокойно», — заявил он.

Однако наказание банк уже понес, говорит Корнев. Со стороны регулятора в данном случае никаких санкций не будет. Могут быть только требования от Банка России об ужесточении контроля за действиями трейдеров. «Они сами себя наказали тем, что контроль был недостаточный. Регулятор может прислать письмо о том, что за ситуацией надо следить», — добавил аналитик.

Если же в «Ак Барс» банке найдется еще один подобный Люлинскому трейдер, то тут АББ уже «попадет». «Это будет значить, что контроль за действиями сотрудников у банка низкий, что это происходит систематично, и теоретически трейдер может залезть в карман не только к банку, то и к клиентам. А это уже ситуация серьезная», — сказал Корнев.